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發表於 24-11-2010 16:08
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FBI搜查3大對冲基金
(經濟日報)2010年11月24日 星期三 06:00
【經濟日報專訊】美國 聯邦調查局 （FBI）矢志打擊金融業的內幕交易，昨擴大調查範圍，突擊搜查3大對冲基金辦公室；預期當局在年底前將作出更多內幕交易指控，為金融市場帶來重大衝擊。
今次執法機構動用搜查令，以獲取所需資料，而不像過往選擇傳召有關人士接受調查，調查力度明顯加強。
這宗案件由曼哈頓聯邦檢察官Preet Bharara率領，涉及對冲基金公司包括兩家總部位於康涅狄格州的Diamondback Capital Management LLC及Level Global Investors LP，另一家是總部位於波士頓的Loch Capital Management。
3基金管理98億美元 資產
Diamondback管理約50億美元資產，多投資能源及金融股；Level Global管理約40億美元資產，多投資非必需消費品及資訊科技股份；Loch曾管理逾20億美元資產，但今年除去多間美國上市股份，現只打理7.5億美元資產。
消息人士透露，Diamondback與Level Global分別從對冲基金業名人科恩（Steven Cohen）旗下大型基金公司SAC Capital Advisors分拆出來，與SAC甚有牽連。Loch Capital則與對冲基金帆船集團（Galleon Group）早前所涉內幕交易案而認罪的證人有關。當中關係千絲萬縷，外界預計未來數日FBI將有更多執法行動。
Diamondback與Level Global現已確認搜查一事，並指會與當局盡量配合，其營運將不受影響，致力為客戶利益做好本份。
調查瞄準連串關連人士
有指美國證監（SEC）調查內幕交易的焦點，已由個人交易行為，轉至集中於一連串有關連的違法者，全國的投資顧問、投資銀行家、交易員，以至分析師都處於不利位置，對行內起一定警惕作用。
事實上，內幕交易並非新鮮事，或因其犯法行為與合法商業慣例界限模糊，難以取證有關。因此，證監做法與過往不同，除刑事檢控，今年開始與一些違法者達成正式的合作協議，對他們犯法行為酌情處理，以換取行內欺詐行為及違反證券法的資料。同時，司法部亦會撥出更多資源作出相應協助，採用尖端方法，打擊高科技金融犯罪行為。 |
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發表於 24-11-2010 16:23
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